数十家券商参加基金投顾资格答辩
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数十家券商参加基金投顾资格答辩
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AI 综述
最新一轮基金投顾资格审核进入答辩环节,数十家券商将分批参加,目前资格审核仍在进行,尚无获批结果。监管将关注申报材料完整性、业务准备和合规记录,并考察业务模式、系统能力、人员配置、风险控制及客户服务安排。 目前基金投顾试点机构约60家,其中券商29家。
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最新进展10月19日 11:04
最新一轮基金投顾资格答辩本周启动,数十家券商分批参加报道时间线
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10月19日
- 同花顺快讯最新一轮基金投顾资格答辩本周启动,数十家券商分批参加
最新一轮基金投顾资格审核进入答辩环节,数十家券商将从本周起分批参加。监管将关注申报材料完整性、业务准备和合规记录,并考察业务模式、系统能力、人员配置、风险控制及客户服务安排。目前基金投顾试点机构约60家,其中券商29家。
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