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湘财股份子公司湘财证券因经纪业务等违规被罚并暂停新开证券账户3个月
【湘财股份：子公司湘财证券收湖南证监局处罚及监管措施】湘财股份公告称，子公司湘财证券因经纪业务管控存重大缺陷、落实账户实名制存重大过错、严重违反信息安全规定，收到湖南证监局《行政处罚决定书》，被给予警告并处29万元罚款；周乐峰、梁震等5名相关责任人分别被给予警告并处18万-20万元不等罚款。同时湘财证券被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员的监管措施，相关责任人员被采取监管谈话措施，均记入诚信档案。上述事项不触及风险警示及退市情形，对公司经营及财务无重大不利影响。
AI 导读
湘财股份公告称，子公司湘财证券因经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错及严重违反信息安全规定，被湖南证监局给予警告并罚款29万元。周乐峰、梁震等5名相关责任人分别被罚款18万至20万元；湘财证券还被责令改正、暂停新开证券账户3个月并处分有关人员，相关责任人员被监管谈话，相关措施记入诚信档案。公司称，此事不触及风险警示及退市情形，对公司经营及财务无重大不利影响。
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