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今天10月9日周五42 条
  1. CNBC76

    美国财政部制裁17艘与伊朗“影子船队”相关的油轮

    美国财政部宣布制裁17艘其称与伊朗“影子船队”有关的船只,以限制伊朗运输和获利于石油及石化产品的能力。这些船只登记在十多个司法辖区,财政部称其曾运输数百万桶伊朗原油、石油和石化产品;其中包括TINA 5、SOGL和SHENZHEN。财政部官员称,受美国对伊朗港口持续封锁影响,伊朗已停止装卸石油;Kpler数据显示,德黑兰自8月25日起未装载原油出口。

    推荐理由:美国财政部将17艘船只列入制裁名单,旨在限制伊朗石油与石化产品运输收益;报道也交代了相关制裁与港口封锁对出口的影响。

  2. 华尔街见闻79

    美国政府暂停微软等企业PERM资格并调查9所高校J-1签证

    美国政府宣布无限期暂停微软、Adobe等企业参与PERM劳工认证项目的资格,并调查哈佛、耶鲁、斯坦福等9所高校的J-1签证使用情况。已受理的相关绿卡申请将停止处理,新申请不予受理;调查涉及企业外籍员工招聘及高校招收、雇用外国学生和研究人员。

    推荐理由:暂停PERM资格并调查高校J-1签证使用,涉及科技企业外籍人才招聘与高校科研用工,可帮助读者梳理移民政策收紧对人才供给的影响。

10月8日周四
10月6日周二
  1. SEC 新闻稿27

    SEC 将为投资公司和投资顾问举办全国合规线上研讨会

    SEC 合规外展计划将于 2026 年 11 月 19 日举办面向投资公司和投资顾问的全国线上研讨会,帮助首席合规官及高级人员加强合规计划、保护投资者。研讨会将讨论信息安全、运营韧性、私募基金顾问及合规计划有效性等议题;无需提前注册,直播链接将在活动当天上午发布于 SEC.gov。

10月5日周一
10月3日周六
10月2日周五
  1. SEC 新闻稿78

    美国SEC提议为投资顾问和基金托管加密资产建立监管框架

    美国证券交易委员会(SEC)提议为注册投资顾问和受监管基金托管加密资产制定新规及修正案。提案允许在特定情况下自我托管,并允许州信托公司担任托管人;公众意见征询期为提案文件刊登于《联邦公报》后60天。

    推荐理由:提案涉及注册投资顾问和受监管基金持有加密资产的托管安排,可能影响相关机构提供加密资产投资服务的合规路径。

10月1日周四
  1. SEC 新闻稿44

    SEC 审查部门发布新版检查手册,详解检查流程

    SEC 审查部门发布新版《SEC 检查手册:流程与沟通实用指南》,取代并扩充此前的检查手册,为注册机构说明检查期间的流程与预期。手册涵盖从风险评估到处置函的各阶段,并提供反馈、提问渠道及检查准备和合规资源,旨在提升检查的一致性与可预测性。

  2. SEC 新闻稿63

    SEC起诉Meyer Global Management及其CEO涉嫌欺诈零售投资者

    美国证券交易委员会(SEC)起诉私募基金顾问Meyer Global Management LLC及其CEO Owen E.H. Meyer,指控二者在涉及SpaceX及其他IPO前证券的投资中欺诈投资者并挪用基金资产。

    推荐理由:SEC指称基金管理方挪用客户资产、隐瞒账户价值并未补足SpaceX投资的资本催缴缺口,相关指控涉及私募基金管理人的受托责任与投资者资金保护。

9月30日周三
  1. 美联储新闻稿70

    美联储敲定压力测试规则调整,预计将使资本要求同比波动降低约50%

    美联储理事会敲定两项压力测试最终规则,以提高透明度和公众问责,并降低压力测试相关资本要求的波动。规则要求每年邀请公众就测试情景和重大模型变更提供意见,并规定对连续两年接受压力测试的机构,资本缓冲要求按最近两次年度测试结果取平均;该平均计算将于2028年启动。美联储预计,这些调整将使资本要求同比波动降低约50%,且不会对整体资本要求产生重大影响。

    推荐理由:规则调整涉及大型银行压力测试的情景设计、模型公开征求意见及资本缓冲计算,将影响市场对银行监管资本要求波动和资本充足状况的判断。